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金色观察|灰度现货比特币ETF被拒起诉SEC 业内人士声援

美国证券交易委员会(SEC)周三已拒绝灰度将其135亿美元的灰度比特币信托(GBTC)转换为现货比特币ETF的申请。美国证券交易委员会在其文件中表示,该申请未能回答美国证券交易委员会(SEC)关于防止市场操纵以及其他担忧的问题。

就此一事,灰度首席执行官Michael Sonnenshein发推文称:“我们已对美国证券交易委员会提起诉讼”。

灰度表示,其高级法律策略师、前美国司法部长、Munger, Tolles & Olson 合伙人 Donald B. Verrilli, Jr. 代表 Grayscale 向美国哥伦比亚特区巡回上诉法院提交了复审请愿书,并称SEC未能对类似的投资工具采取一致的处理方式,因此其行为任意且反复无常,违反了 1934 年的《行政程序法》和《证券交易法》。

灰度指出,在为期 240 天的审查期内,灰度的评论信活动导致向 SEC 提交的文件总数达到创纪录的 11,400 多份,超过99.0%的人表示支持转换。

灰度披露的信息显示,评论信已经揭示了几个主题包括:评论者想要现货比特币 ETF、持有比特币期货的ETF还不够、 ETF 固有的保护很有吸引力、GBTC 转换为 ETF 将使美国保持竞争力。

加密货币游说团队Blockchain Association政策主管Jake Chervinsky 对此评论称,“对SEC 拒绝了灰度将 GBTC 转换为现货比特币ETF 的提议深感失望。美国证券交易委员会的重点是保护投资者,而 ETF 对他们来说无疑是更好的产品。这一决定违反了常识和联邦法律。

加密货币交易所FTX US 的首席执行官布雷特·哈里森(Brett Harrison) 分析表示:

SEC 已经批准了 BITO、基于一篮子 CME 比特币期货的 Proshares ETF 以及其他类似的基于期货的 ETF。而SEC 批准这些是基于 CME 比特币期货具有足够的反操纵保护。

CME 比特币期货按照 CF 基准比特币参考利率 (BRR) 结算,该利率由来自八个全球加密货币交易所的比特币现货价格组成。但出于操纵考虑,美国证券交易委员会拒绝了使用相同 BRR 计算资产净值的现货 ETF。这里明显的不一致基于以下事实:(a) CFTC 已批准基于 BRR 的 BTC 期货,(b) SEC 已批准基于 BRR 的期货ETF,但 (c) SEC 已拒绝直接基于 BRR的ETF。

SEC 普遍拒绝现货 ETF,因为现货市场未根据美国联邦监管制度获得许可。这与其他批准的 ETF 存在以下几种情况:EWJ (iShares MSCI Japan) 等 ETF 包含受非美国司法管辖区监管的金融工具。比特币在许多非美国司法管辖区受到监管,并在非美国司法管辖区的受监管交易所进行交易。像 HYG(iShares 高收益公司债券)这样的 ETF 包含不在任何许可交易所交易的债务工具。FXE(Invesco Euro Trust)等 ETF 包含法定货币,没有市场监管机构。SEC 在过去的现货 ETF 拒绝决定中提出了对现货市场还没有足够的流动性或交易量的担忧。但是,许多公司债券 ETF(例如 HYG)等,其成分股的交易中位数为每天个位数。

布雷特·哈里森认为,具有讽刺意味的是,批准现货比特币 ETF 将为现货比特币市场带来更大的监管监督,并有助于实现 SEC 对现货加密货币的许多既定目标。现有机构流动性的很大一部分,以及大量新参与者资本的涌入,将进入这些主要在 SEC 监管的证券交易所进行交易的高度监管的投资工具。基金发行人和现货交易所之间的监督共享协议还将让 SEC 对其市场活动进行更大的监督,进一步确保现货订单簿的完整性和正常运作。

加密数字货币行业研究者谷燕西称,怀俄明州的加密数字银行在起诉美联储。现在灰度在起诉SEC。由此可见加密数字金融对现有金融的威胁之大,同时也可判断其中涉及的利益巨大。加密数字金融取代现有中心化金融的进程刚刚开始

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